人行山南市中心支行对邮政公司和安邦保险开展反洗钱监管走访

2018年09月27日来源：作者：

为进一步加大反洗钱监管工作力度，促进山南辖区金融机构反洗钱工作有效开展，2018年9月20日，人行山南市中心支行对中国邮政集团山南市分公司和安邦财产保险股份公司山南支公司开展了监管走访工作。

走访中，人行山南市中心支行工作人员采取谈话询问、档案查阅等方式，针对风险评估自评内容进行了核实，详细了解了走访对象反洗钱内控制度建设情况、相关工作开展流程，管理层和基层工作人员对反洗钱相关知识的掌握情况。经走访，被走访对象基本能够履行反洗钱义务，内控制度较为健全；但同时也存在反洗钱工作有效性不强、一线工作人员对反洗钱相关知识掌握不够、培训力度有待加强等问题。针对存在的问题走访人员现场形成《反洗钱监管记录》，并向被走访对象提出相关整改要求。被走访对象表示将以此为契机，加强反洗钱各项基础工作，提高工作水平，促进反洗钱工作有效开展。

此次监管走访工作，有效督促了金融机构将业务工作与反洗钱工作的紧密结合，推进了辖区反洗钱工作步入正规化、标准化、规范化的进程。