自治区粮食和物资储备局2021年度

预算绩效管理工作自评报告

根据《西藏自治区财政厅关于做好2021年度预算绩效管理工作考核的通知》（藏财绩〔2021〕21号）精神，我单位高度重视，立即组织相关处室开展自评，参照自治区财政厅关于预算绩效管理规定，现将我局开展2021年度预算绩效管理考核自评情况报告如下：

一、部门概况

（一）机构职能及组成

自治区粮食和物资储备局贯彻落实党中央关于粮食和物资储备工作的方针政策和自治区党委、政府的决策部署，在履行职责过程中坚持和加强自治区党委对粮食和物资工作的统一领导，主要职责是：

1.负责起草全区粮食流通和物资管理的地方性法规和政府规章草案。研究提出全区粮食流通和物资储备体制改革方案并组织实施。

2.研究提出重要物资储备规划、自治区储备品种目录的建议。提出粮食流通和物资储备各类投资和财政性资金投资方向、规模以及安排的建议。根据自治区储备总体发展规划和品种目录，组织实施自治区重要和应急储备物资的收储、轮换和日常管理，落实有关动用计划和指令。

3.管理自治区粮食、食糖、棉花、石油、天然气等重要物资储备，负责自治区储备粮食、食糖、棉花、石油、天然气等重要物资行政管理。根据管理权限，做好中央在我区储备物资的管理。监测区内外粮食和重要物资供求变化并预警预测，承担全区粮食流通宏观调控的具体工作，承担粮食安全市长责任制考核日常工作。

4.拟订地方粮食和物资储备仓储管理有关技术标准和规范并组织实施。负责粮食流通、加工行业安全生产工作的监督管理，承担自治区物资储备单位安全生产的监管责任。

5.拟订自治区储备基础设施、粮食流通设施建设规划并组织实施，管理有关储备基础设施和粮食流通设施投资项目。

6.负责对管理的政府储备、企业储备以及储备政策落实情况进行监督检查。负责粮食流通监督检查，负责粮食收购、储存、运输环节粮食质量安全和原粮食卫生的监督管理，组织实施全区粮食库存检查工作。

7.负责粮食流通行业管理，制定行业中长期发展规划、政策，拟订地方粮食流通和物资储备有关标准、粮食质量标准，制定有关技术规范并监督执行，负责自治区储备粮实物垂直管理和军粮供应管理。负责粮食和物资储备的对外合作与交流。

8.完成自治区党委和自治区人民政府交办的其他任务。

 9.职能转变。

（1）充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，进一步精简行政审批，减少环节、简化程序、提高效率。

（2）改革完善储备体系和运营方式，完善地方储备，进一步发挥政府储备引导作用，鼓励企业商业储备，推动形成地方储备与中央储备、政府储备与企业储备互为补充的协同发展格局。

（3）加强市场预测和监测预警，充分运用大数据等科技手段，强化动态监控，提高储备防控风险能力，增强储备在保障区域安全、稳定社会预期、引导市场方面的作用。

（4）加强监督管理，创新监管方式，全面推进“双随机、一公开”和“互联网+监管”，着力加强安全生产，根据自治区储备总体发展规划和品种目录及动用指令，监督储备主体做好收储、轮换，确保储备物资收得进、储得好、调得动、用得上。

（二）部门机构设置（部分处室及工作职责涉密）

西藏自治区粮食和物资储备局内设九个机构，分别是办公室、政策与应急保障处、粮食储备处、物资储备处、军粮供应处、统计监测处、财务审计处、监督检查处、政工人事处。

下属三个事业单位分别是机关后勤服务中心、西藏自治区粮食局粮油中心化验室、西藏自治区救灾物资储备中心，事业单位的设置、职责和编制事项尚未下达。

（三）人员结构

截至2021年底，人员编制数72人（其中：粮油中心化验室10名），与上年一致。年末实有财政供养人数为62人（其中：粮油中心化验室10名），较上年减少5人，原因是新调入6人（其中：局机关5人，粮油中心化验室1人）；退休11人。

（四）收支总体情况（以下数据含粮油中心化验室）

2021年我局总收入23707.64万元，其中：上年结转8802.96万元、本年预算收入14904.68万元；总支出15313.91万元，其中：基本支出2172.94万元、项目支出13140.97万元；年末结结余转结6744.62万元。

二、部门目标实现情况

2021年，我局认真贯彻落实国家粮食安全战略，立足粮食和物资储备安全核心职能，凝心聚力、真抓实干，多措并举打好组合拳，实现了区域粮食安全成色更足，粮食和物资储备实力增强，应对风险能力提升，为我区经济行稳致远奠定了基础保障。

（一）突出“三项改革”，构建行业制度新框架

一是深入推进粮食储备安全管理改革。按照《关于改革完善体制机制加强地方粮食储备安全管理的实施措施》（藏党办发〔2021〕14号），建立完善了与区情粮情相适应的现代粮食储备制度框架。印发实施了《西藏自治区储备粮轮换管理办法》《关于建立粮食加工企业社会责任储备的暂行办法》,《西藏自治区储备粮管理办法》正按立法程序推进,粮食储备安全管理进一步规范。二是着力构建统一物资储备体系。完成了7地（市）73个县（区）救灾物资移交工作，由7地（市）24个县（区）代储了2.74万件（套）救灾物资，总价值1524.91万元，提升了基层救灾能力。配合国家粮食和物资储备局财务审计司，开展拉萨中央级救灾物资储备库竣工财务决算审计和资产盘点工作，为资产有序移交奠定了基础。配合自治区普查办开展了全区灾害性普查工作，在全区灾害风险普查考核中获得第13名。全面加强调研，提前谋划西藏物资储备安全管理改革，食糖储备正积极落实，研究建立成品油、天然气储备制度，着力填补西藏油气政府储备空白。完善应急调运运输保障和部门联动协同机制，及时调拨自治区级救灾物资1333件，保障了那曲市比如县地震和芒康县、察隅县森林火灾救灾工作之需。三是稳步推进军粮地方供应改革。加强军地沟通、上下衔接，拟订完成《西藏自治区前运粮供应保障机制改革实施方案（草案）》，并上报国家相关部委。加快部署推进军粮供应承接工作，与河北省粮储局建立了军粮供应业务结对帮扶机制，我区开展军粮地方供应工作座谈及业务培训3次，各级军粮供应管理机构及网点已落实人员、战备储备等承接准备工作。

（二）狠抓“两项考核”，夯实应对风险挑战的物质基础

一是认真落实粮食安全责任制考核。突出稳政策、稳面积、稳产量导向，不断完善优化考核指标和体系，将年度考核和日常监管有效衔接，坚持目标导向，强化结果运用，层层传导压力压实责任激发动力，促进粮食生产流通各项政策措施落地生效。二是建立中央储备粮协同机制，我局联合国家粮储局青海局、青海省粮食局和中储粮兰州、成都分公司，建立了中央储备粮协同联动监管机制，形成央地监管合力，确保中央储备粮安全，切实发挥守底线、稳预期、保安全的“压舱石”作用。

（三）增强调控实效，保障粮食市场平稳健康运行

按照疫情防控常态化要求，紧盯重要节点，加强统筹联动，全力保供应和稳市场。一是加大粮食市场价格监测、分析和预警，上报市场动态监测10期，常态疫情周报17期，全区33个监测直报点上报信息10254条。二是继续完善实施青稞最低收购价、售粮大户奖励和青稞价补分离政策，确保“种粮卖得出”，2021全年共计收购粮食1.83万吨。三是抓好粮食储备轮换管理。完成了2020年增储青稞第二批5000吨和食用油500吨采购入库任务，全年轮换自治区储备青稞9650吨、成品粮油32500吨。四是抓好粮源组织调度和市场投放，拓宽粮食销售渠道，以川藏铁路粮油保供为突破口，积极与川藏铁路参建单位协调推进放心粮油进工地。深化产销合作，与黑龙江、湖南等粮食主产省建立长期稳定的产销合作关系，有效确保了我区粮食供需总量动态平衡。2021年度，区外调入粮食18.34万吨，销售粮食24.23万吨，粮食库存11.52万吨，其中商品粮库存2.47万吨。五是加强粮食应急保障工作。修改完善了《西藏自治区粮食应急预案（试行）》，加强粮食应急网点建设，拓宽粮油保供市场调配渠道，支撑了边境地区粮食安全保障能力。

（四）强化执法监管，提升依法管粮管储水平

推行“双随机一公开”和“四不两直”方式，组织跨区域交叉执法检查、专项检查与突击抽查相结合，开展自治区级粮油检查11次，以年度粮油库存检查、粮食流通“亮剑2021”专项执法行动为契机，坚持以查促改，做到“手中有粮”“心中有数”。严把政策性粮油入库质量安全关，为切实履行新修订《粮食流通管理条例》相关要求，进一步加大政策性粮油食品安全卫生指标的检验检测力度，截至目前共检测样品600余份，共计检测项目7000余项。持续有效推进我区新收获青稞质量安全检验风险监测工作，结合我区青稞产区实际情况，共扦取样品80份，样品合格率达到100%。检测政策性储备粮样品719份，切实把好了政策性储备粮质量安全关。加强爱粮节粮宣传，以粮食科技周和世界粮食日和粮食安全宣传周为载体，大力宣贯新修订的《粮食流通管理条例》，开展粮食安全、爱粮节粮教育，通过第三批自治区级粮食安全宣传基地，开展“公众走进粮食安全”主题宣传活动，积极倡导光盘行动，形成爱粮节粮社会新风尚。积极配合做好粮食购销领域腐败问题专项巡视工作。按照自治区党政主要领导批示精神，迅速成立专项整治工作专班，制定工作方案，召开动员部署会，全力配合抓好专项整治工作。坚持刀刃向内、边查边改边治，细化整改任务，梳理问题20条，细化整改任务22条形成了涉粮问题专项巡视自查情况报告和自查自纠发现问题整改落实方案。加强对局属单位专项整治工作开展情况督促检查，全力抓好各项整治工作有效落实。

（五）坚持规划引领，提升行业发展硬实力

一是加强顶层设计，突出粮食安全保障、能源储备、救灾物资储备、军粮供应等基础设施建设的支撑作用，完成《西藏自治区“十四五”时期粮食和物资储备行业发展规划》编制并印发实施，形成《西藏自治区“十四五”时期成品油、天然气储备设施建设专项规划》送审稿，“十四五”时期我区规划建设成品油储备库、应急救灾物资储备和粮食仓储设施建设项目总投资23.5亿元，目前已落实投资2.78亿元。二是加快推进项目建设。完成第一批优质粮食工程建设，粮油质检体系建设和中国好粮油行动初见成效，自治区级优质粮食工程质检体系建设项目完成验收并投入使用。推进青稞标准体系建设，《青稞》国家标准发布，于2021年10月1日正式实施。《中国好粮油青稞及其制品》行业标准完成公开征求意见，《青稞储存品质判定规则》针对技术指标难题进行突破，《青稞米和青稞粉》行业标准立项审批后正推进相关技术指标研究。粮库智能化升级改造项目通过初验，省级平台进入试运阶段，35个库点软件设备对接完成，39个库点完成实操培训，预计年底进行终验。完成2021年基层粮库维修项目12个，投资449.27万元。加快推进15个军民融合军粮供应工程建设项目，预计年底完成，军民融合军粮供应信息化建设项目正加速推进。三是积极对接落实援藏项目。全国粮食和物资储备系统对口援藏援疆工作会议顺利召开，对“十四五”期间援藏工作作出具体部署，援藏省市与各地市达成对口援助项目11个，资金近1.3亿元。

（六）突出政治建设，打造行业队伍新形象

聚焦全面从严治党，严格落实管党治党主体责任，统筹推进部署党建、党风廉政建设工作，坚持抓在日常、做在平常、融入经常，推进党建和业务工作深度融合。结合建党100周年和西藏和平解放70周年，持续深入学习贯彻习近平总书记视察西藏重要讲话和党的十九届六中全会精神，认真学习贯彻落实西藏自治区第十次党代会和区党委经济工作会议精神，扎实开展党史学习教育和“三更”专题教育入脑入心入行，实现学习教育常态化长效化。开展局党组理论学习中心组集中学习研讨11次，各党支部学习80余次，开展“温故知新”答题活动3次。加强干部队伍建设，突出政治标准，坚持正确选人用人，树立干部担当作为、干事创业鲜明导向。凸显纪律建设保障地位，认真贯彻落实中央八项规定精神及其实施细则和区党委实施办法，强化对人财物监管，严肃财经纪律，加强部门预决算管理和执行力度，严格落实内部控制制度，规范权力运行。坚持纠“四风”转作风，精准运用监督执纪“四种形态”，抓住重要节点，用好典型案例，抓好廉政提醒和风险防控。统筹推进驻村和行业发展稳定各项工作，积极沟通协调，争取项目资金支持，着力为驻在村群众解决“急难愁盼”问题，为促进乡村振兴贡献粮储力量。

三、考核工作开展情况

（一）绩效考核实施过程

根据《西藏自治区财政厅关于做好2021年度预算绩效管理工作考核的通知》和《西藏自治区预算绩效管理工作考核办法》要求，严格按照考核内容和“预算绩效管理工作考核评分表”的具体项目，逐项进行自评。

（二）绩效考核整体结果概述

通过对整体支出绩效自评，我局得99分(满分为110分)，自评考核等次为“优”，具体考核评价分值为：

1.组织管理（满分15分）得12.5分—组织保障（6.5分）得6.5分；

—宣传培训（5.5分）得3分；

—考核机制（3分）得3分；

2. 制度和指标体系建设（满分5分）得3分—制度建设（3分）得3分；

—指标体系（2分）得0分；

3. 绩效监控管理及时性（满分20分）得20分—制度文件报送（2分）得2分；

—绩效目标编报（2分）得2分；

—绩效监控（5分）得5分；

—绩效部门自评（5分）得5分；

—绩效部门评价（4分）得4分；

—绩效考核（2分）得2分；

4. 绩效管理覆盖面（满分20分）得20分—绩效目标（5分）得5分；

—绩效监控（5分）得5分；

—绩效自评（4分）得4分；

—绩效部门评价（3分）得3分；

—信息公开（3分）得3分；

5.绩效管理工作质量（满分30分）得30分—绩效目标管理（6分）得6分；

—绩效运行监控（10分）得10分；

—绩效自评（7分）得7分；

—绩效部门评价（7分）得7分；

6. 绩效管理结果应用（满分10分）得8分—绩效监控（3分）得3分；

—绩效评价（7分）得5分；

7.其他加分项（满分10分）得5.5分—积极创新绩效改革思路（4分）得2分；

—取得绩效管理实效（3分）得2分；

—主动参与绩效管理改革（3分）得1.5分；

四、部门预算绩效管理评价分析

（一）收入情况分析

严格按照预算绩效管理的要求，区分部门预算支出和财政专项支出，明确各处室预算执行职责，由各业务处室依据各自职能和项目申报基础资料数据，认真编制下一年和未来三年预算，填报《部门预算项目申报书》《财政支出绩效目标申报表》等，并确定经费支出进度计划、风险评估分析、效益评价等内容。

2021年我局预算总收入23707.64万元，其中：上年拨款结余结转8802.96万元、本年拨款安排14904.68万元，具体为：

1.上年结余结转调整前为8802.96万元，年内财政收回1577.85万元，调整后的年初结余结转数为7225.11万元。

2.本年拨款收入为14904.68万元，其中：调减（收回）后的年初预算数为4839.67万元，年内增加（追加或专字）预算10065.01万元，其中：基本支出增加197.83万元（包括增加的强基惠民工作经费15.60万元、人员经费153.38万元、其他费用28.85万元）；项目支出增加9867.18万元，其中：（1）下属两个直属库退休人员体检费25.11万元；（2）区直单位干部职工体检费35.80万元；（3）2020年度增储青稞保管费用及利息补贴71.80万元；（4）2021年自治区储备青稞轮换费4066.04万元；（5）储备原粮轮出费用补贴386.00万元；（6）2021年自治区成品粮轮换包干经费3711.50万元；（7）自治区救灾物资储备管理经费70.11万元；（8）西藏粮库智能化升级改造项目1419.82万元；（9）自治区救灾物资储备管理经费(运输费)81.00万元。

（二）执行管理情况分析

1.成立领导小组，强化预算绩效管理组织建设。坚持局党组的领导，结合局内控制度成立了预算绩效管理领导小组和预算绩效自评工作领导小组，明确了单位内部预算绩效管理人员和责任主体。年内召开三次内控(绩效)专题工作会议，专题研究预算绩效相关工作。

2.将财政资金全部纳入预算绩效管理，严格按照预算绩效管理的要求，区分部门预算支出、财政专项支出，按照资金用途明确各处室预算执行主体职责，由各业务处室依据各自职能和项目，申报预算支出基础资料数据，做到各项资金支出依据充分、条理清晰，科学合理、细化量化预算绩效指标，认真编制下一年和未来三年预算，填报《部门预算项目申报书》《财政支出绩效目标申报表》等，并确定经费支出进度计划、风险评估分析、效益评价等内容。进一步提高了绩效评价管理工作的客观性和准确性。

3.合理安排年度预算支出执行进度，对绩效目标实现程度和预算执行进度实行“双监控”。一是认真落实预算绩效管理办法的月公示、季报告制度，及时向局内部控制领导和绩效领导小组通报预算执行情况，年度中期和季度末对预算执行工作开展绩效评价，并提交局党组会议研究分析，对执行进度缓慢、绩效评价差的处室给予及时提醒和领导约谈，按月向驻发改委纪检监察组报送我局预算支出及绩效结果等情况，主动接受纪检监督指导。二是采取预算绩效执行进度月公示季汇报的形式对预算绩效目标进行张榜公示，接受全体干部职工的监督。三是按照《西藏自治区财政厅关于开展2021年度区本级部门财政支出绩效运行监控工作的通知》（藏财绩〔2021〕17号）要求，加强预算绩效管理事前、事中、事后全程运行监控，确保各项目资金及时、合法、合规支出。

4.通过自评和部门外部评价相结合的方式，认真开展预算绩效管理评价工作。根据《西藏自治区财政厅开展2020年度自治区本级预算部门绩效自评和外部评价的通知》（藏财绩〔2021〕19号）精神，严格按照评价指标体系，逐项进行自评，自评分值为94.98分，考核等次为“优”，部门外部评价整体绩效得分为95.50分，评价结果为“优”，并向区财政厅上报了自评报告和部门外部评价报告；我单位狠抓预算绩效管理工作，取得实效，在今年全区2020年度自治区本级部门预算绩效管理工作考核中排列第20名，得到了自治区政府办公厅通报表扬；充分发挥预算绩效自评工作领导小组监管职责，完成并上报了《西藏自治区粮食风险基金（粮食部分）转移支付2020年度绩效自评报告》。

5.根据政府信息公开规定，按照内容和时限要求，对我局2020年度部门决算和2021年部门预算，及时在自治区政府网和国家粮食和物资储备局网站公开，确保预算绩效情况公开、透明、阳光运行。

（三）支出绩效情况分析

2021年我局总支出为15313.91万元，其中包括：

1.基本支出2172.94万元：（1）工资福利支出1990.96万元；（2）商品和服务支出1562.27万元；（3）对个人和家庭补助支出2.20万元。

2.项目支出13140.97万元：（1）行政运行86.81万元；（2）粮油事务一般行政事务管理112.37万元；（3）粮食专项业务活动2515.33万元；（4）西藏粮库智能化升级改造项目884.88万元；（5）应急物资储备112.19万元；（6）粮食风险基金8452.16万元；（7）事业运行2.19万元；（8）其他粮油物资事务支出919.02万元；（9）灾害防治与应急管理支出41.87万元；（10）其他支出14.15万元。

2021年末结余结转数为6744.62万元（均为项目支出）。

五、存在问题

（一）客观原因：一是受新冠疫情影响和实际工作情况，部分项目实施滞缓，如放心粮油工作因疫情影响，全国粮食交易大会被取消，无法组织企业参展；储气及成品油设施建设规划编制工作因国家投资政策和方向发生改变影响工作开展等部分项目未能如期开展导致预算执行进度滞后。二是部分项目绩效评价指标不平衡不充分。从我单位整体支出绩效评价自评和外部评价得分情况来看，影响得分的主要指标是支付进度率和结余结转率，其中：主要是储备粮食轮换、粮食质量安全检验监测等业务项目，而按照我区粮食和物资储备行业特点和资金安全支付的要求，该类项目资金需要跨年度结转或按粮食（物资）验收入库合格率来支付。如：粮食收购于每年10月之后开展，与之相应的储备粮轮换、粮食质量安全检验监测等项目资金届时拨付；成品粮储备包干资金需按验收入库合格率跨年支付等。

（二）主观原因：一是对预算绩效管理工作认识高度不够。随着预算绩效管理工作越加规范、越加严格，预算绩效评价越加量化和细化，在开展预算支出执行和监控时，存在预算支出责任主体认识不足，与资金实施主体之间的通力协作和密切配合不够等问题。二是内部控制制度和预算绩效指标体系不平衡。部分需要跨年度结转或按粮食（物资）验收入库合格率来支付的项目，无法纳入现有预算绩效指标体系评分，直接影响单位年度支付进度率和结余结转率。

六、整改措施或建议

针对我局在预算绩效管理中存在的主要问题，2022年我局从以下几方面加强预算绩效管理。

一是组织预算执行部门及资金使用部门，加强学习、深刻全面领会预算绩效管理相关政策，确保我局预算绩效评价工作正常化、规范化。

二是按照要求将现有分散的涉及单位内部控制各项规章制度，归纳分类，归集成单位内部控制管理信息系统，完整反映本单位规定的各项经济业务流程，包括预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等方面业务事项。

三是进一步完善预算绩效指标体系，根据我区粮食和物资储备行业特点和资金安全支付的要求，修改完善适合本部门的预算绩效管理长效机制。

四是加大项目支出力度，加强绩效监控。科学掌握各类专项工作进程和工程节点，加快推进工作落实，严格按照项目支出预算内容、范围，及时收集整理上报资金拨款基础资料，加快项目支出拨付力度，及时对资金运行状态和绩效目标实现程度开展监控。

五是牢固树立过紧日子思想，务必厉行勤俭节约，加强局内部控制领导小组和绩效管理领导小组监督检查职能，严控“三公经费”、会议费、培训费等支出，办公用品（设备）及物品采购等严格审批手续，坚持使用公务卡结算，加强内控执行，实现预期绩效目标，切实发挥财政资金效益。

附件：1.自治区粮食和物资储备局2021年度预算绩效管理工作考核评分表

      2.自治区粮食和物资储备局2021年度预算绩效管理工作考核资料清单